北京物流信息联盟

【活动】中期协微信有奖答题2月测试尝鲜版(第2期)

中期协发布 2021-09-13 11:26:18

本期题目

1.从事期货资产管理业务的委托人不应当:


A.独立承担投资风险
B.确保投资资金来源合法
C.汇集他人资金。

2.期货公司开展资产管理业务,不必向中期协备案的人员是:

A.未分管资产管理业务的高级管理人员
B.合规负责人
C.投资经理

3.资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者,单只资产管理计划的投资者人数不得超过:


A.50人
B.200人
C.1000人


温馨提示:本期答题截止时间为2015年2月10日零点,题目答案请在《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》原文中寻找)



参与步骤说明


STEP1

参与者打开微信答题页面查看题目之后,回到公众号,先输入推荐机构简称机构简称见附录2,如推荐机构非中期协会员单位或无单位,可填写中期协”)。


STEP2

填写匹配后,系统会自动给出提示:“请输入您的答案选项(按答题顺序依次输入三个字母选项答案,大小写均可)”,输入答案后,如答题全部正确即可进入“刮刮卡”抽奖环节。


STEP3

中奖者需在中奖页面填写手机、微信号等个人信息,并按“中奖:真实姓名+手机号+邮寄地址+推荐机构”的格式回复至“中期协发布”公众号,答题期内回复均有效,未按该格式的一律视为无效。




活动注意事项

1.每个微信号每期只能参与一次答题
2.参与者必须按照输入推荐机构→ 输入正确答案 → 抽奖的顺序进行,如不按步骤和填写规范,抽奖结果无效。
3.推荐单位简称、答题材料均可在活动页面查找;

4.参与者回复指令后,如果系统无反应,可再尝试发一次

5.中奖者信息会在下一期活动微信中公布。


此活动最终解释权归中国期货业协会所有!


回复“fj1”可查看《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》全文

回复“fj2”可查看推荐机构简称

回复“ttt”可查看答题微信




奖品设置

另赠中期协投资者教育系列丛书一本,该丛书覆盖了大多数已上市期货品种,我们将会随机选取某一品种作为奖品寄出。



上期中奖名单


说明:名单中均为按规定格式发送个人信息的中奖者,未按规定格式操作,系统无法识别,一律视为无效抽奖,请中奖者务必认真阅读中奖说明!



上期答案:

1. 期货公司申请登记期货资产管理业务时净资本不低于:C

A.人民币5000万元;

B.人民币3亿元;

C.人民币1亿元

2. 期货公司或子公司的资产管理计划资产与其自有资产、不同资产管理计划的资产,应当:C

A.共同核算

B.联合计帐

C.相互独立


3.下列说法错误的是:A

A. 期货公司与其专门从事资产管理业务的子公司可以同时经营资产管理业务。

B. 期货公司不能与其专门从事资产管理业务的子公司同时经营资产管理业务。

C. 期货公司的子公司如专门从事资产管理业务,期货公司不能再经营资产管理业务。




附录1:《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》


导读:《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》(以下简称“《管理规则》”)是落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》和《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》的又一项重要举措,充分体现了中国证监会落实简政放权和推进监管转型的精神,将为期货公司的创新发展打开新的空间。


根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《私募办法》”)和《期货公司监督管理办法》(以下简称“《公司办法》”),按照“放松管制、加强监管”的指导思想,协会制定了《管理规则》,对期货公司开展资产管理业务进行自律规范。


一是降低准入门槛,扩大试点范围。《管理规则》规定,申请登记时期货公司净资本不低于人民币1亿元,最近一次期货公司分类监管评级不低于C类C级,较《期货公司资产管理业务试点办法》大为降低。同时,《管理规则》放开了“一对多”业务,期货公司可以开发更加丰富的资产管理产品,加快拓展业务规模,进一步满足投资者的多元化需求。


二是强化事中、事后监管。根据《公司办法》,期货公司开展资产管理业务不再设行政许可,采取登记备案制,由协会负责期货公司资产管理业务的登记备案和日常自律管理。因此,《管理规则》明确了期货公司开展资管业务的条件,只要符合条件,都依法予以登记备案。在放松管制的同时,《管理规则》重点在产品开发、销售、运作等方面明确了保护投资者合法权益和风险防范控制的监管底线,并强调加强日常检查和自律惩戒力度。


三是加强信息共享与监管协作。资产管理业务作为期货公司的一项业务,应当接受协会的自律管理。同时,按照证监会关于私募产品统一备案和监测的要求,期货公司及其子公司资产管理计划,作为私募性质的产品,需要通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。《管理规则》强调,协会在中国证监会的指导和监督下,与证监会有关部门、单位以及行业自律组织建立信息共享和监管协作联动机制。


《管理规则》共计6章53条,主要包括以下内容:一是规定了制定依据、适用范围、业务类型、展业原则和监督管理等内容;二是规定了登记条件、不同登记主体的登记材料及审查、产品和人员备案等内容;三是规定期货公司或子公司作为资产管理人应尽的职责、合格投资者、投资范围、强制托管、禁止行为等业务规范;四是规定了期货公司或子公司在内部控制方面和风险管理方面的具体要求,切实防范利益冲突和利益输送;五是规定了自律管理的手段、方式等,细化了自律管理措施,强调了监管协作。


《管理规则》生效后,协会即开始受理期货公司的资产管理业务登记备案申请。


规则全文:

期货公司资产管理业务管理规则(试行)

第一章 总 则

第一条 为适应期货公司资产管理业务发展的需要,进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展,保护客户合法权益,根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》等有关规定,制定本规则。


第二条 期货公司及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司(以下简称子公司)在中华人民共和国境内非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计划并担任资产管理人,根据资产管理合同的约定,为资产委托人的利益进行投资活动,适用本规则。


第三条 期货公司及子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。


第四条 从事资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护正常市场秩序,恪守职责,履行谨慎勤勉的义务,保护资产委托人的合法权益。
资产委托人应当独立承担投资风险,确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金。

第五条 中国期货业协会(以下简称协会)依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会的自律规则,对期货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。
期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。

第六条 协会对期货公司及子公司的自律管理接受中国证监会的指导和监督,并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。


第二章 登记备案


第七条 期货公司或子公司开展资产管理业务应当向协会履行登记手续。


第八条 期货公司申请登记期货资产管理业务,应当符合下列条件:
(一)申请登记时期货公司净资本不低于人民币1亿元;
(二)申请日前6个月的期货公司风险监管指标持续符合监管要求;
(三)最近一次期货公司分类监管评级不低于C类C级;
(四)近1年期货公司未因违法违规经营受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
(五)取得期货或证券、基金等从业资格的业务人员不得少于5人,高级管理人员具备相应的任职条件;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分措施,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;
(六)有符合要求的营业场所,具有从事资产管理业务所需要的基础设施和运营能力;
(七)有良好的内部治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度;
(八)中国证监会或协会根据审慎原则规定的其他条件。


第九条 期货公司开展资产管理业务应当向协会提交以下登记材料:
(一)资产管理业务登记申报表;
(二)期货公司股东会或者董事会同意开展资产管理业务的决议(按照公司章程规定出具);
(三)《企业法人营业执照》和《经营期货业务许可证》复印件;
(四)期货公司最近6个月《风险监管指标汇总表(SR-1表)》;
(五)期货公司最近1年的合规经营情况说明;
(六)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;
(七)有关经营场地和设施的情况说明;
(八)中国证监会或协会规定的其他材料。


第十条 符合第八条规定的期货公司可以设立子公司开展资产管理业务。期货公司进行登记时,除应提交第九条第(一)项、第(三)至第(八)项规定的材料外,还应提交期货公司股东会或者董事会同意设立子公司开展资产管理业务的决议(按照公司章程规定出具)。


第十一条 期货公司资产管理子公司应当于工商登记完成后5个工作日内向协会提交以下登记材料:
(一)自律承诺书;
(二)资产管理子公司信息登记表;
(三)公司章程;
(四)《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》复印件;
(五)协会规定的其他材料。


第十二条 期货公司与其专门从事资产管理业务的子公司不得同时经营资产管理业务。


第十三条 协会对期货公司及子公司登记材料的完备性和合规性进行审查。
登记材料不完备或不符合规定的,协会自受理之日起10个工作日内,一次性告知期货公司或资产管理子公司需要补正的全部内容。登记材料完备并符合规定的,协会自受理材料之日起15个工作日内予以登记(补正时间不计算在内)。
期货公司不符合第八条规定的条件,或者登记材料不符合要求的,协会不予登记。


第十四条 期货公司开展资产管理业务的,分管资产管理业务的高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员应当报协会备案。
期货公司设立子公司开展资产管理业务的,子公司的董事、监事、高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员,应当报协会备案。
子公司从事资产管理业务活动的工作人员参照适用期货从业人员管理的有关规定。
上述人员发生变更的,期货公司或子公司应当于变更发生之日起5个工作日内向协会备案。


第十五条 期货公司或子公司设立资产管理计划应当至少指定一名投资经理。投资经理应当符合以下条件:
(一)已取得期货或证券、基金等从业资格;
(二)具有3年以上期货从业或其他资产管理业务相关经验;
(三)具有良好的诚信记录及职业操守,且最近3年没有受到监管部门的行政处罚和自律处分;
(四)协会规定的其他条件。


第三章 业务规范


第十六条 期货公司或子公司应当依法履行下列职责:
(一) 募集资金,设立资产管理计划,办理计划份额的销售和登记事宜;
(二) 办理资产管理计划备案手续;
(三) 对所管理的不同资产管理计划财产分别管理、分别记账,进行投资;
(四) 按照资产管理合同的约定确定资产管理计划收益分配方案,及时向客户分配收益;
(五) 按照资产管理合同约定向客户提供资产管理计划有关信息;
(六) 以资产管理人名义,代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(七) 中国证监会或协会规定以及资产管理合同约定的其他职责。


第十七条 期货公司或子公司开展资产管理业务,应当设立资产管理计划,签订资产管理合同,明确相关各方权利义务。


第十八条 资产管理合同应当包括但不限于资产管理计划基本情况、当事人权利义务、募集销售、风险级别及适用人群、投资范围及投资策略、投资经理、收益分配、承担的费用、信息披露内容和方式、计划份额认购赎回或者转让的程序和方式、估值和会计核算、风险揭示、合同变更或终止的事由及程序等内容。
期货公司或子公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括协会制定的合同必备条款。


第十九条 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者,单只资产管理计划的投资者人数不得超过200人。
合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定。依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的资产管理计划视为单一合格投资者。


第二十条 期货公司或子公司和资产管理计划销售机构在推介、销售资产管理计划时,应当向客户充分披露资产管理计划的交易结构、杠杆水平、资金投向、费用安排、收益分配、投资风险、利益冲突情况以及可能影响客户合法权益的其他重要信息,不得明示或暗示刚性兑付。


第二十一条 期货公司或子公司应当根据资产管理计划的特点在资产管理合同中约定相应的管理费率和托管费率以及其他合理费用费率,也可以约定提取适当的业绩报酬。


第二十二条 期货公司或子公司应当按照资产管理合同约定进行投资运作。投资范围包括:
(一)期货、期权及其他金融衍生产品;
(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、
央行票据、短期融资券、资产支持证券等;
(三)中国证监会认可的其他投资品种。


第二十三条 期货公司或子公司的资产管理计划资产与其自有资产、不同资产管理计划的资产,应当相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。


第二十四条 期货公司或子公司应当按照规定为资产管理计划开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户等相关账户,以办理相关业务的登记、结算事宜。


第二十五条 期货公司或子公司应当将资产管理计划财产交由具有基金托管业务资格或私募基金综合托管业务资格的机构进行托管。
为单一客户办理资产管理业务,资产管理合同另有约定的从其约定,但应在资产管理合同中明确保障资产管理计划财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
期货公司或子公司应当提示托管机构可以通过中国期货保证金监控中心公司(以下简称监控中心)投资者查询服务系统查询资产管理计划的期货交易结算结果。


第二十六条 期货公司或子公司应当确保每只资产管理计划与所投资产相对应,资金来源与项目投资相对应,确保投资资产逐项清晰明确,并定期向客户充分披露投资组合情况。


第二十七条 聘用第三方机构为资产管理计划提供投资策略、资产配置、研究咨询和投资建议等专业服务的,期货公司或子公司应当建立第三方机构管理制度,对第三方机构的资质条件、专业服务能力和风险管理制度等方面进行尽职调查,以书面形式明确第三方机构的权利义务。
期货公司或子公司应当对第三方机构提供的专业服务行为进行合规监控和风险监测,发现第三方机构有违法违规行为的应当及时制止,并向中国证监会相关派出机构和协会报告。


第二十八条 期货公司或子公司应当根据资产管理计划的估值和流动性等因素,审慎确定申购赎回开放期。资产管理合同应当对客户参与、退出资产管理计划的时间、次数、程序及其限制等事项作出明确约定。开放后,持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。


第二十九条 客户可以按照规定通过证券期货交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他交易场所或协议转让等方式,向合格投资者转让其持有的资产管理计划份额。转让后,持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。


第三十条 期货公司或子公司应当按照资产管理合同约定,如实向客户披露资产管理计划投资、资产负债、投资收益分配、资产管理计划承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响客户合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
期货公司或子公司应当保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性,确保客户可以按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制披露的信息。


第四章 内部控制与风险管理


第三十一条 期货公司或子公司应当遵循全面性、重要性、制衡性、合理性以及成本效益原则,建立和实施内部控制制度,保证合规开展资产管理业务,有效控制各类业务风险,切实防范内幕交易和各种形式的利益输送。


第三十二条 期货公司或子公司应当设立相关部门,指定高级管理人员担任合规负责人,配备必要的专业人员,为资产管理业务合规管理和风险控制工作提供充分保障。
期货公司可以依照有关规定或者合同约定,为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。


第三十三条 期货公司或子公司应当综合考虑自身人员配备、投资研究能力、客户服务水平、技术系统建设、风险管理能力、内部监控水平等因素,稳健审慎地开展资产管理业务。


第三十四条 期货公司或子公司应当建立健全与资产管理业务相关的客户适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度,制定业务操作流程和岗位手册,覆盖资产管理业务的产品设计、宣传推介、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、信息技术、客户服务等各个环节。


第三十五条 期货公司或子公司应当建立资产管理计划销售机构的遴选机制,关注销售机构的资质条件、内部控制、营销人员、技术设施以及诚信状况,审慎选择销售机构销售资产管理计划。


第三十六条 期货公司或子公司应当建立健全客户适当性制度,对客户和资产管理计划进行分级分类,根据客户的风险识别和承受能力,销售适当的资产管理计划,提供适当的资产管理服务。销售适当性最终责任由期货公司或子公司和销售机构在销售合同中约定。


第三十七条 期货公司或子公司应当建立健全投资决策管理体系,加强对交易执行环节的控制,保证其管理的不同投资组合在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
期货公司或子公司应当建立有效的异常交易日常监控与报告制度,对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易(包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等)进行监控,发现异常情况的,应当及时向中国证监会相关派出机构和协会报告。


第三十八条 期货公司或子公司将其管理的委托财产投资于本公司及与本公司有关联关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他可能存在利益冲突的重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则。


第三十九条 期货公司或子公司的关联方自有资金参与其设立的单只资产管理计划的份额合计超过该资产管理计划总份额50%的,期货公司或子公司应当对上述资产账户进行监控。
期货公司或子公司的自有资金和董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶,参与本公司设立的单只资产管理计划的份额合计不得超过该资产管理计划总份额的50%。
期货公司或子公司的关联方认购其设立的分级资产管理计划劣后级,期货公司或子公司应当对相关资产账户进行监控,并及时向协会报告。


第四十条 期货公司或子公司应当建立健全隔离墙制度,资产管理业务在人员、业务、场地等方面独立于其他业务部门或期货公司其他子公司。
期货公司或子公司同一人不得兼任资产管理业务和其他业务的部门负责人;同一投资经理不得同时办理资产管理业务和其他业务。


第四十一条 期货公司或子公司应当建立流动性风险管理制度,合理配置资产管理计划资产,关注流动性风险,并结合市场状况和自身管理能力制定流动性风险控制预案,明确高级管理人员以及相关部门在流动性风险管理中的职责,建立健全考核及问责机制。
对于可能存在流动性风险的资产管理计划,期货公司或子公司应当及时制定风险处置预案,按照资产管理合同约定采取有效措施,及时向客户充分披露有关信息,维护客户合法权益。


第四十二条 期货公司或子公司应当建立健全资产管理业务人员管理制度,加强合规培训和职业操守培训,规范员工行为,强化内部监督制约。
资产管理业务人员应当诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范,遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时,应当遵循客户利益优先原则。


第四十三条 期货公司或子公司应当建立长效激励约束机制和问责机制,防止片面追求项目数量及管理规模而忽视风险的短期激励行为。对于资产管理计划运作过程中出现的违法违规或玩忽职守行为,期货公司或子公司应当严肃追究直接责任人员和相关高级管理人员的责任,及时向中国证监会相关派出机构和协会报告。


第四十四条 期货公司或子公司应当建立健全资产管理业务日常风险监测、监控机制,对资产管理账户日常交易情况进行风险识别、监测,严格执行风险控制措施,出现重大风险事件的,应及时向中国证监会相关派出机构和协会报告。


第四十五条 期货公司或子公司应当为资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,实现资产管理计划设立、销售、运作、终止全过程的重要信息留痕,妥善保存备查。
第四十六条 期货公司或子公司合规部门应当对资产管理业务和制度执行情况定期进行检查,发现违反法律法规、中国证监会规定以及相关行业协会自律规则的,应当及时纠正处理,并向中国证监会相关派出机构和协会报告。


第四十七条 期货公司或子公司应当建立健全资产管理业务危机处理制度,对危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等作出明确规定并有效实施。


第五章 自律管理


第四十八条 期货公司或子公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。
期货公司或子公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。


第四十九条 期货公司或子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送资产管理业务月度报表。
期货公司或子公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内,编制资产管理业务季度报告,向协会报告资产管理计划运行信息、风险信息、违规信息等。
期货公司或子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制资产管理业务年度报告,向协会报告资产管理计划运行信息、风险信息、违规信息等。


第五十条 发生对资产管理计划有重大影响事件的,期货公司或子公司应当在2个工作日内向协会报告。


第五十一条 协会对期货公司或子公司从事资产管理业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,期货公司或子公司应当予以配合。


第五十二条 期货公司或子公司违反本规则及其他法律法规或自律规则的,协会要求限期整改,并视情节轻重对其采取书面警示、约见高管谈话、训诫、公开谴责、暂停业务、撤销登记、暂停会员部分权利、暂停或取消会员资格等自律措施,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取训诫、公开谴责、暂停从业资格、撤销从业资格并拒绝受理其从业资格申请等。情节严重的,移交中国证监会处理。


第六章 附 则

第五十三条 本规则由协会负责解释,自2014年12月15日起施行。



附录2:中国期货业协会会员单位查询(答题时请先填写机构简称

特别会员

序号

机构编号

机构名称

机构简称

1

001S

大连商品交易所

大商所

2

002S

郑州商品交易所

郑商所

3

003S

上海期货交易所

上期所

4

004S

中国金融期货交易所

中金所

5

005S

中国期货保证金监控中心有限责任公司

监控中心

期货公司会员

序号

机构编号

机构名称

机构简称


安徽



1

104G

徽商期货有限责任公司

徽商期货

2

105G

华安期货有限责任公司

华安期货

3

107G

安粮期货有限公司

安粮期货


北京



4

001G

方正中期期货有限公司

方正中期

5

002G

金鹏期货经纪有限公司

金鹏期货

6

003G

国都期货有限公司

国都期货

7

004G

中粮期货有限公司

中粮期货

8

005G

北京首创期货有限责任公司

首创期货

9

007G

宏源期货有限公司

宏源期货

10

011G

第一创业期货有限责任公司

第一创业期货

11

012G

冠通期货有限公司

冠通期货

12

014G

国元期货有限公司

国元期货

13

015G

经易期货经纪有限公司

经易期货

14

016G

首创京都期货有限公司

首创京都期货

15

017G

中衍期货有限公司

中衍期货

16

018G

中钢期货有限公司

中钢期货

17

026G

民生期货有限公司

民生期货

18

046G

银河期货有限公司

银河期货

19

048G

中国国际期货有限公司

中国国际期货

20

102G

英大期货有限公司

英大期货

21

109G

格林大华期货有限公司

格林大华期货

22

145G

银建期货经纪有限责任公司

银建期货

23

192G

安信期货有限责任公司

安信期货


大连



24

036G

大连良运期货经纪有限公司

良运期货

25

047G

天风期货有限公司

天风期货

26

049G

渤海期货有限公司

渤海期货

27

050G

国富期货有限公司

国富期货


福建



28

028G

鑫鼎盛期货有限公司

鑫鼎盛期货

29

037G

兴证期货有限公司

兴证期货

30

115G

金友期货经纪有限责任公司

金友期货


甘肃



31

132G

华龙期货有限公司

华龙期货


广东



32

131G

华联期货有限公司

华联期货

33

133G

广发期货有限公司

广发期货

34

137G

新晟期货有限公司

新晟期货

35

139G

集成期货有限公司

集成期货

36

140G

摩根大通期货有限公司

摩根大通期货

37

141G

华泰长城期货有限公司

华泰长城期货

38

190G

广永期货有限公司

广永期货

39

191G

盛达期货有限公司

盛达期货

40

193G

广州期货有限公司

广州期货


海南



41

159G

金元期货有限公司

金元期货

42

160G

华融期货有限责任公司

华融期货

43

164G

海南金海岸期货经纪有限公司

金海岸期货

44

198G

中银国际期货有限责任公司

中银国际期货


河北



45

024G

河北恒银期货经纪有限公司

恒银期货


河南



46

111G

万达期货股份有限公司

万达期货

47

113G

中原期货有限公司

中原期货


黑龙江



48

043G

大通期货经纪有限公司

大通期货

49

184G

黑龙江时代期货经纪有限公司

时代期货


湖北



50

121G

美尔雅期货经纪有限公司

美尔雅期货

51

125G

长江期货有限公司

长江期货


湖南



52

120G

金信期货有限公司

金信期货

53

186G

大有期货有限公司

大有期货

54

197G

德盛期货有限公司

德盛期货


吉林



55

034G

天富期货有限公司

天富期货

56

035G

中融汇信期货有限公司

中融汇信期货

57

196G

东方汇金期货有限公司

东方汇金期货


江苏



58

074G

江苏东华期货有限公司

东华期货

59

075G

国联期货有限责任公司

国联期货

60

077G

创元期货有限公司

创元期货

61

078G

东海期货有限责任公司

东海期货

62

079G

新纪元期货有限公司

新纪元期货

63

081G

弘业期货股份有限公司

弘业期货

64

082G

文峰期货有限公司

文峰期货

65

083G

锦泰期货有限公司

锦泰期货

66

126G

南证期货有限责任公司

南证期货

67

162G

道通期货经纪有限公司

道通期货


江西



68

182G

江西瑞奇期货经纪有限公司

瑞奇期货


辽宁



69

030G

华海期货有限公司

华海期货

70

032G

江海汇鑫期货有限公司

江海汇鑫期货

71

033G

江信国盛期货有限责任公司

江信国盛期货


宁波



72

096G

兴业期货有限公司

兴业期货


青海



73

195G

财富期货有限公司

财富期货


厦门



74

147G

国贸期货经纪有限公司

国贸期货

75

168G

瑞达期货股份有限公司

瑞达期货


山东



76

098G

鲁证期货股份有限公司

鲁证期货

77

099G

招金期货有限公司

招金期货

78

101G

中州期货有限公司

中州期货


山西



79

025G

山西三立期货经纪有限公司

三立期货

80

027G

和合期货经纪有限公司

和合期货

81

038G

晟鑫期货经纪有限公司

晟鑫期货

82

185G

中辉期货经纪有限公司

中辉期货


陕西



83

178G

西部期货有限公司

西部期货

84

179G

长安期货有限公司

长安期货

85

183G

迈科期货经纪有限公司

迈科期货


上海



86

021G

国泰君安期货有限公司

国泰君安期货

87

040G

天鸿期货经纪有限公司

天鸿期货

88

051G

海通期货有限公司

海通期货

89

052G

华鑫期货有限公司

华鑫期货

90

053G

光大期货有限公司

光大期货

91

054G

铜冠金源期货有限公司

铜冠金源期货

92

055G

恒泰期货有限公司

恒泰期货

93

056G

国投中谷期货有限公司

国投中谷期货

94

057G

建信期货有限责任公司

建信期货

95

058G

上海东亚期货有限公司

东亚期货

96

059G

上海东方期货经纪有限责任公司

东方期货

97

060G

上海大陆期货有限公司

大陆期货

98

061G

东航期货有限责任公司

东航期货

99

062G

上海中财期货有限公司

中财期货

100

063G

上海浙石期货经纪有限公司

浙石期货

101

064G

瑞银期货有限责任公司

瑞银期货

102

066G

上海通联期货有限公司

通联期货

103

067G

上海东证期货有限公司

东证期货

104

068G

海证期货有限公司

海证期货

105

070G

上海中期期货有限公司

上海中期

106

072G

中信新际期货有限公司

中信新际期货

107

073G

同信久恒期货有限责任公司

同信久恒期货

108

092G

新湖期货有限公司

新湖期货

109

123G

华闻期货经纪有限公司

华闻期货

110

166G

申银万国期货有限公司

申银万国期货

111

174G

大华期货有限公司

大华期货

112

180G

东兴期货有限责任公司

东兴期货

113

189G

东吴期货有限公司

东吴期货

114

112G

国信期货有限责任公司

国信期货

深圳



115

029G

深圳瑞龙期货有限公司

瑞龙期货

116

044G

中投天琪期货有限公司

中投天琪期货

117

135G

混沌天成期货有限公司

混沌天成期货

118

148G

中航期货经纪有限公司

中航期货

119

149G

中信期货有限公司

中信期货

120

150G

五矿期货有限公司

五矿期货

121

151G

招商期货有限公司

招商期货

122

152G

深圳金汇期货经纪有限公司

金汇期货

123

154G

乾坤期货有限公司

乾坤期货

124

155G

海航东银期货有限公司

海航东银期货

125

156G

神华期货经纪有限公司

神华期货

126

157G

金瑞期货有限公司

金瑞期货

127

158G

平安期货有限公司

平安期货


四川



128

167G

华西期货有限责任公司

华西期货

129

170G

国金期货有限责任公司

国金期货

130

171G

成都倍特期货经纪有限公司

倍特期货


天津



131

006G

一德期货有限公司

一德期货

132

019G

金谷期货有限公司

金谷期货

133

020G

财达期货有限公司

财达期货

134

022G

山金期货有限公司

山金期货

135

023G

和融期货有限责任公司

和融期货

136

194G

津投期货经纪有限公司

津投期货


新疆



137

122G

新疆天利期货经纪有限公司

天利期货

138

143G

金石期货有限公司

金石期货


云南



139

176G

红塔期货有限责任公司

红塔期货

140

188G

云晨期货有限责任公司

云晨期货


浙江



141

084G

浙江中大期货有限公司

中大期货

142

085G

浙江新世纪期货有限公司

新世纪期货

143

086G

宝城期货有限责任公司

宝城期货

144

088G

大地期货有限公司

大地期货

145

089G

浙商期货有限公司

浙商期货

146

090G

大越期货有限公司

大越期货

147

091G

信达期货有限公司

信达期货

148

093G

南华期货股份有限公司

南华期货

149

094G

国海良时期货有限公司

国海良时期货

150

095G

永安期货股份有限公司

永安期货


重庆



151

172G

西南期货有限公司

西南期货

152

173G

中信建投期货有限公司

中信建投

153

175G

中电投先融期货有限公司

中电投先融期货

154

187G

华创期货有限责任公司

华创期货

地方协会会员

序号

机构编号

机构名称

机构简称

1

501C

北京期货商会

北京商会

2

502C

天津市期货协会

天津协会

3

503C

黑龙江省期货业协会

黑龙江协会

4

504C

上海市期货同业公会

上海同业公会

5

505C

江苏省期货业协会

江苏协会

6

506C

深圳市期货同业协会

深圳同业协会

7

507C

河北省期货业联席会

河北联席会

8

508C

大连期货业协会

大连协会

9

509C

辽宁期货业协会

辽宁协会

10

510c

浙江期货行业协会

浙江行业协会

11

511C

宁波市证券期货业协会

宁波协会

12

512c

安徽省证券期货业协会

安徽协会

13

513C

山东省期货业协会

山东协会

14

514c

河南省证券期货业协会

河南协会

15

515C

江西省证券期货业协会

江西协会

16

516C

广东证券期货业协会

广东协会

17

517C

广西证券期货业协会

广西协会

18

518C

福建省证券期货业协会

福建协会

16

519C

厦门证券期货业协会

厦门协会

16

520c

四川省证券期货业协会

四川协会

21

521c

重庆市证券期货业协会

重庆协会

22

522c

甘肃证券期货业协会

甘肃协会

23

523c

新疆证券期货业协会

新疆协会

24

524C

海南证券期货业协会

海南协会

25

525C

云南省证券业协会

云南协会

16

526C

陕西证券期货业协会

陕西协会

27

527C

青岛证券期货业协会

青岛协会

28

528C

吉林省证券业协会

吉林协会

29

529C

宁夏证券期货业协会

宁夏协会

30

530c

贵州证券业协会

贵州协会

31

531C

湖南省期货业协会

湖南协会

32

532c

湖北省期货业协会

湖北协会

33

533C

内蒙古证券期货业协会

内蒙古协会

34

534c

山西省期货业协会

山西协会

证券公司IB会员

序号

机构编号

机构名称

机构简称

1

001B

平安证券有限责任公司

平安证券

2

002B

中国银河证券股份有限公司

银河证券

3

003B

齐鲁证券有限公司

齐鲁证券

4

004B

华泰证券股份有限公司

华泰证券

5

005B

东海证券股份有限公司

东海证券

6

006B

光大证券股份有限公司

光大证券

7

007B

兴业证券股份有限公司

兴业证券

8

008B

海通证券股份有限公司

海通证券

9

012B

广发证券股份有限公司

广发证券

10

014B

长城证券有限责任公司

长城证券

11

016B

国信证券股份有限公司

国信证券

12

017B

中信证券(山东)有限责任公司

中信证券(山东)

13

018B

华福证券有限责任公司

华福证券

14

022B

山西证券股份有限公司

山西证券

15

023B

东方证券股份有限公司

东方证券

16

025B

中信建投证券股份有限公司

中信建投证券

17

026B

渤海证券股份有限公司

渤海证券

18

027B

安信证券股份有限公司

安信证券

19

030B

国联证券股份有限公司

国联证券

20

031B

西部证券股份有限公司

西部证券

21

032B

南京证券股份有限公司

南京证券

22

034B

中银国际证券有限责任公司

中银国际证券

23

036B

中原证券股份有限公司

中原证券

24

038B

浙商证券股份有限公司

浙商证券

25

039B

财通证券股份有限公司

财通证券

26

040B

中信证券(浙江)有限责任公司

中信证券(浙江)

27

041B

大通证券股份有限公司

大通证券

28

045B

方正证券股份有限公司

方正证券

29

047B

第一创业证券股份有限公司

第一创业证券

30

048B

国元证券股份有限公司

国元证券

31

050B

民生证券股份有限公司

民生证券

32

052B

中山证券有限责任公司

中山证券

33

053B

华创证券有限责任公司

华创证券

34

054B

中航证券有限公司

中航证券

35

055B

万联证券有限责任公司

万联证券

36

056B

江海证券有限公司

江海证券

37

057B

东兴证券股份有限公司

东兴证券

38

059B

恒泰证券股份有限公司

恒泰证券

39

060B

红塔证券股份有限公司

红塔证券

40

061B

国盛证券有限责任公司

国盛证券

41

062B

华融证券股份有限公司

华融证券

42

063B

德邦证券有限责任公司

德邦证券

43

064B

华龙证券有限责任公司

华龙证券

44

065B

中天证券有限责任公司

中天证券

45

066B

财达证券有限责任公司

财达证券

46

067B

上海证券有限责任公司

上海证券

47

068B

东北证券股份有限公司

东北证券

48

069B

开源证券有限责任公司

开源证券

49

070B

天风证券股份有限公司

天风证券

50

072B

广州证券有限责任公司

广州证券

51

073B

中国民族证券有限责任公司

民族证券

52

074B

新时代证券有限责任公司

新时代证券

53

075B

西南证券股份有限公司

西南证券

54

076B

万和证券有限责任公司

万和证券

55

077B

首创证券有限责任公司

首创证券

56

078B

华宝证券有限责任公司

华宝证券

57

080B

众成证券经纪有限公司

众成证券

58

081B

世纪证券有限责任公司

世纪证券

59

082B

联讯证券股份有限公司

联讯证券

60

083B

大同证券经纪有限责任公司

大同证券

61

084B

厦门证券有限公司

厦门证券

62

085B

西藏同信证券股份有限公司

同信证券

63

086B

宏信证券有限责任公司

宏信证券

64

087B

银泰证券有限责任公司

银泰证券