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新三板首家!带近半三类股东IPO获预披露更新 还有10家做市企业获反馈

新三板千人汇 2020-11-20 15:46:55


上周,清理三类股东后超200人股东的新三板企业科顺防水(833761.OC)成功过会,引起新三板市场一片欢腾。


然而,仍有投资者对此理性看待,“这也没什么重磅的,三类股东清理了,也不是带着三类股东过的,而且本来超过200人就不是障碍,哪天带着三类股东过会了才是重大利好。”


近日,该位投资者口中的“真正利好”,正一步一步实现。


广东文灿压铸股份有限公司,文灿股份(832154.OC)IPO获证监会预披露更新,按照以往操作,其离正式上会已经不远了。



文灿股份的预披露更新招股说明书显示,在其27名股东中,有多达9家三类股东:



这是首次有新三板企业带着三类股东获证监会预披露更新,而文灿股份也很有可能成为首家带着三类股东上会的新三板企业。


今年8月2日,也曾有携带三类股东获预披露更新的新三板企业,分别是有友食品(831377.OC)、龙磁科技(832388.OC)、阿波罗(832568.OC)、博拉网络(834484.OC)。然而,第二天早上,证监会即从官网撤下上述企业的预披露更新文件。


有业内人士表示,文灿股份此次获证监会预披露更新,意味着携三类股东上会已不再受证监会“歧视”。


巧合的是,在文灿股份获预披露更新后一天,即传出证监会“发行部 12 月 8 日会议纪要”,里面提到“政策性问题:比如中概股、三类股东(目前已初步形成意见,符合条件的可以往前推进),此种情形大部分已消除。”


无独有偶,12月8日当天,证监会披露了29家拟IPO企业的反馈意见,其中包括13家新三板企业,而在这13家新三板企业里面,多达10家曾为做市企业,8家股东超200人,其中凌志软件股东数超1000人:


注:上述统计14家,其中南京微创于2016年6月14日摘牌


这意味着,这10家企业均大概率含有“三类股东”。

这意味着,未来将有一大波“集邮党”迎来IPO转板的狂欢。


中科招商集团常务副总裁朱为绎亦撰文表示,据不完全统计,这13家新三板排队企业中绝大多数企业含有三类股东,有些企业的三类股东占比还不小,相信很快就可以看到这些企业招股说明书预披露更新。


此外,根据证监会上周五发布的《发行监管问答—首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》:


发行人及保荐机构按要求提交第一次书面反馈意见的书面回复意见后,中国证监会发行监管部门根据审核进程在中国证监会网站对外公示书面反馈意见,并于公示当日通知保荐机构报送上会材料。

也就是说,这13家获披露反馈意见的新三板企业,大概率已进入准备上会材料的阶段。


排队2年的海容冷链、有友食品IPO审查排位有松动


另一个关于“三类股东”的好消息是,原本因为“三类股东”问题IPO审核一直被按暂停键的海容冷链和有友食品在上周的审查排位中终于有了松动。


根据证监会12月8日公布的首次公开发行股票正常审核状态排位表,早在2015年就已经申报的海容冷链、有友食品分别由前一周的45位和46位,提升到了43位和44位。


此外,在招股书中明确披露含有三类股东的芯朋微、泰恩康相比前一周的排名均提升了23位。


芯朋微第四大股东为“中信建投基金-中信证券-中信建投新三板掘金8号资产管理计划”,持股比例达到了5.71%;泰恩康的招股书中也披露,“共有 10 名资产管理计划类机构股东合计持有发行人358.1万股,持股比例2.30%”。


曾经的做市股捷安高科和秦森园林则分别提升了25位和8位。



从首次公开发行股票正常审核状态排位来看,12月8日获得证监会反馈意见的13家企业也有不同程度的上升,其中6家企业排位上升8位,包括曾经的做市股,股东有231位的金丹科技。


注:上述统计14家,其中南京微创于2016年6月14日摘牌


种种迹象表明,困扰新三板多时的“三类股东”问题已接近解决。


附:文灿股份基本资料

广东文灿压铸股份有限公司,文灿股份(832154.OC),2015年3月18日挂牌新三板;2015年11月5日开始接受IPO辅导;2016年4月29日开始排队;2017年12月6日获预披露更新。


其IPO中介机构团队包括:中信建投证券、大华会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市邦盛律师事务所等。


挂牌期间,公司仅发生过一笔交易。2016年2月2日,深圳市安鹏股权投资基金企业(有限合伙)将其持有的文灿股份75万股股份以22.5元/股的价格转让给安鹏新三板2号。


此外,2015年9月23日,文灿股份完成定向发行1500万股,募集资金3亿元,每股价格为20元。本次股票发行中,共有22 名外部投资者参与了认购,其中包括多家三类股东:



公开资料显示,文灿股份主要从事汽车铝合金精密压铸件的研发、生产和销售,产品主要应用于中高档汽车的转向器、真空泵/油泵、变速箱、制动系统、空调压缩机及其他汽车零部件。


近三年一期,公司净利润分别为7884万元、1.51亿元、1.55亿元、7037万元:



在证监会披露的文灿股份反馈意见中,提及新三板部分如下:

请保荐机构和律师核查披露:

(1)历次股权转让的价格,发行人历史上是否存在出资未到位的情形。

(2)合伙企业或法人股东的基本情况(需穿透至上层合伙人或股东),股东与公司之间有无特殊协议或安排,例如对赌协议等,发行人及其控股股东、实际控制人以及他们的董监高、本次发行的中介机构及其签字人员与合伙企业或法人股东的有无关联关系、有无委托代持或其他协议安排。

(3)发行人新三板信息披露与本次申报是否存在重大差异,发行人在新三板挂牌期间是否存在被处罚情形,发行人股东是否存在三类股东情形。




文 / 肖玮 慧慧



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